21世纪金牌分析师评选公约·投票方

为营造健康评选环境,贯彻“公平、公正、公开”原则,发扬“客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜”的评选精神,维护中国证券研究行业健康有序发展,所有参与“21世纪金牌分析师”评选的投票方须签订本公约(报名投票时勾选),并共同遵守。

1、投票方依据一个完整评选年度内参评方提供研究服务的数量与质量,进行综合客观评价。

2、投票方不得要求参评的证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理,进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为。

3、投票方自觉抵制各种不恰当拉票行为,并勇于向《21世纪经济报道》举报。

如有违反“评选公约”相关规定的行为,可向《21世纪经济报道》举报,举报方式:发送电邮至jpfxs@21jingji.com。调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。举报若经查属实,不恰当拉票相关分析师/销售服务经理将永久取消参评资格,同时取消所在机构当年团队奖项成绩。相关投票人将永久取消投票资格。

21世纪金牌分析师评选公约·参评方

为营造健康评选环境,贯彻“公平、公正、公开”原则,发扬“客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜”的评选精神,维护中国证券研究行业健康有序发展,所有参与上证报最佳分析师评选的证券研究所/分析师须签订本公约(报名参评时勾选),并共同遵守。

1、2020年度参评候选人须在2019年12月31日及之前具备相关执业资格。参评分析师须具备证券投资咨询执业资格(分析师);参评销售服务经理须具备证券投资咨询执业资格(分析师)或证券投资咨询执业资格(投资顾问)。

2、参评主体受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选;被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施,当年及未来一年不得推荐参加评选;被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参加评选,计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准;参评主体若在评选奖项榜单发布后半年内被中国证监会或中国证券业协会处罚,主办方有权取消其获得奖项。

3、严谨参评方以各种形式向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼,包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益,或者以其他变通的方式进行利益输送。

4、参评证券研究所分析师不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为,包括但不限于在微信群、微信朋友圈、公众号或以电子邮件等各种形式发送拉票信息,以微信名、微博或昵称附注形式显示拉票信息,或者提供研究所服务时附带发送拉票信息等;应秉持严谨专业的态度,采用恰当方式展示自己的研究和服务成果。

5、参评方的宣传介绍材料须经所在公司合规部门审核,材料的内容应真实、客观。不得以过去推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明自己的过往业绩。

如有违反“评选公约”相关规定的行为,可向《21世纪经济报道》举报,举报方式:发送电邮至jpfxs@21jingji.com。调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。举报若经查属实,不恰当拉票相关分析师/销售服务经理将永久取消参评资格,同时取消所在机构当年团队奖项成绩。相关投票人将永久取消投票资格。

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